【监管案例】适当性管理问题系列六：员工替客户完成模拟交易和知识测试 营业部被采取监管措施
宁波证监局 关于对××证券股份有限公司××证券营业部采取责令改正措施的决定 ××证券股份有限公司××证券营业部： 经查，你营业部存在以下问题：一是在为客户开立股票期权账户过程中，营业部员工替客户完成股票期权模拟交易和投资者知识测试
关注同花顺财经（ths518），获取更多时机
,
原创文章，作者：燃点网络，如若转载，请注明出处：https://www.randianapp.com/60503.html
赞 (0)
燃点网络
在家中心脏骤停 猫王独生女去世享年54岁
« 上一篇
2023年1月13日 22:05
开元棋盘牌k6976官网版银川开发手机app多少钱
下一篇 »
2023年1月13日 22:31